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宝康灵活配置:2021年第3季度报告


更新时间:2021-11-25  浏览刺次数:


  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  组合投资的基本范围为:债券20%-90%;股票5%-75%;现金5%以上。

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  注:(1)基金业绩基准:中证综合债指数收益率×65%+沪深300指数收益率×35%;

  (2)净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非交易日)。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:按照基金合同的约定,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比

  例符合基金合同的有关约定,截至2004年1月15日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。

  汤慧本基金基2021-01-04-11年华宝消费升级混合型证券投资基金基金

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝宝康灵活配置证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

  2021年3季度,在宏观上是一个商品价格上涨叠加经济预期走弱的阶段。首先从商品价格来

  看,由于各地的双减、双控目标,使得大多数上游产品的产能受到明显的约束,导致上游价格出现比较大的涨幅,以最典型的动力煤为例,单季度期货价格涨幅达到了70%以上。而上游价格的上涨和地方政府的协调问题又进一步导致了缺能源、限电的发生。其次,从经济的预期来看,房地产、基建等传统的投资受到政策、财政政策等制约,使得融资、资金周转都出现不顺畅的问题,杠杆较高的房地产企业甚至面临严重的违约问题,这直接导致整体的经济预期开始大幅度下修。最后,由于3季度连续的水灾、疫情的影响,也使得人员流动性减弱,叠加经济下行的预期,消费能力和意愿都受到限制,整体消费表现异常疲弱。

  这种宏观环境也直接映射到了市场风格表现上,3季度板块分化加剧,价格上涨的周期表现

  非常抢眼,而消费成为表现最弱的板块。板块涨幅来看,涨幅居前的主要是煤炭、有色、钢铁、

  化工、电力等传统周期板块,而消费者服务、医药、食品饮料、家电、纺织服装等消费板块表现落后。

  本报告期基金份额净值增长率为2.52%,业绩比较基准收益率为-1.27%。

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  宝康灵活配置基金截至2021年9月30日持仓前十名证券中的华友钴业(603799)的发行人

  浙江华友钴业股份有限公司因存在以下违规行为:一、存货跌价准备计提未区分不同合同与规格存货价格差异,未能反映不同规格存货价格波动的真实情况;二、跨期确认费用;三、关联方资金往来的信息披露不完整;四、政府补助的信息披露不及时,固定资产核算不规范、部分制度

  不完善、资金管理不规范;于2020年12月30日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局责令改

  本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  2021年7月30日,基金经理人发布修订华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约的公告,

  2021年8月25日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,李慧勇不再担任公司副总经理。

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。